2017年实施《投资者适当性管理办法》对新老投资者实行()措施。

来源:网络时间:2022-05-27 19:07:50

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2017年实施《投资者适当性管理办法》对新老投资者实行()措施。

  2017年实施《投资者适当性管理办法》对新老投资者实行()措施。

  A.同样对待,新老一致

  B.同样对待,新老划断

  C.区别对待,新老划断

  D.区别对待,新老一致

  正确答案:C

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1根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配 2根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是() 3根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配 4按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配 5在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证 6下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是() 7在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 8按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括() 9“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,()不是应当了解的投资者的必要信息。 102016年12月12日,()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。