按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,不正确的是()。

来源:网络时间:2022-09-20 14:02:47

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按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,不正确的是()。

金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责(正确答案)

交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形

金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准

如发生突发情况或者应当关注的情况的,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准

答案解析:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

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1证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。 2以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是() 3对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。 4按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括() 5()是指企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认,计量和报告,不应仅以交易或者事项的法律形式为依据。 6《检验检测机构监督管理办法》规定:检验检测机构出具的检验检测报告,未按照标准等规定传输、保存()和()的,属于不实检验检测报告。 7按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令[2007]第2号)规定,客户的住所地与经常居住地不一致的,金融机构需登记客户的() 8按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,了结到期未平仓合约的过程。 9根据我国《证券交易所管理办法》的规定,()是证券交易所的最高权力机构 10金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生()的,应当及时更新客户身份资料。