《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

来源:网络时间:2026-10-06 20:08:35

关于"《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员不得有以下行为:Ⅰ选项,代理委托人从事证券投资会损害投资者利益并可能引发利益输送问题;Ⅱ选项,与委托人约定分享收益或分担损失,会影响其独立性和客观性;Ⅲ选项,买卖本机构服务的上市公司股票存在内幕交易风险。而Ⅳ选项向投资人提供投资分析等是正常的服务内容。所以排除Ⅳ,正确答案为D。查看全部

本文内容为用户投稿,该文观点仅代表作者本人,不代表本站立场,本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。 如若内容造成侵权/违法违规/事实不符,请将相关资料发送至[email protected]进行反馈与投诉,一经查实,立即处理!
相关攻略
1根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务2我国《证券法》规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为3证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖;Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益;Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。4()是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。5()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。6证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息7为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。8提供证券投资顾问服务的人员应当()。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问9“荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议10证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健