下列属于国务院证券监督管理机构职责的是()。①依法开展投资者教育②依法对证券违法行为进行查处③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

来源:网络时间:2024-07-29 23:11:35

"下列属于国务院证券监督管理机构职责的是()。①依法开展投资教育②依法对证券违法行为进行查处③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

下列属于国务院证券监督管理机构职责的是()。①依法开展投资者教育②依法对证券违法行为进行查处③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构的职责主要包括:①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案;②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理;③依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理;④依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施;⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露;⑥依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑦法律、行政法规规定的其他职责。此外,国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。值得注意的是,进入涉嫌违法行为发生场所调查取证属于国务院证券监督管理机构的权限,但不属于其职责范围。因此,本题的正确答案是A。

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1国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施 2按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列()措施。 3国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列哪些措施()①查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证③对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 4关于证券交易所,下列说法正确的有()。Ⅰ、自律管理的法人Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 5根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 6证券交易所对证券市场可以进行()活动。①提供证券交易的场所、设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管 7下列选项中,属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ.对品种的上市进行监督管理Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督 8煤矿对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责,应当予以()。 9根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范 10负有安全生产监督管理职责的部门在依法查处安全生产违法行为过程中,发现公职人员涉嫌职务违法犯罪的问题线索,应当依法移送()处理。