下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易

来源:网络时间:2024-07-29 23:11:20

"下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

正确答案:B

答案解析:依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条,证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益;④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。综上,正确答案是B。查看全部

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1证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。 2证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以()的罚款。 3证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处()的罚款。 4证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得,并处以()的罚款。 5资产管理业务的基本要求包括()。①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合 6根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上()万元以下的罚款。 7客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产() 8下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平 9证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用 10证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人