以下属于投资银行类业务内部控制的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 03:03:07

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以下属于投资银行类业务内部控制的是()。

A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业

B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

正确答案:A

答案解析:区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。查看全部

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1按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()。 2按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 3证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制 4以下不属于投资银行业务的是()。 5按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构 6以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。 7以下关于自营业务内部控制的说法正确的是() 8根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 9以下属于投资银行的作用的是()。 10以下不属于第二类增值业务的是()。