涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核,复核应当留痕。

来源:网络时间:2026-10-21 20:08:30

"涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核,复核应当留痕。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核,复核应当留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

正确答案:A

答案解析:对于涉及客户重要权益的这类业务,为了确保准确性和安全性,采取一人操作、一人复核的方式较为恰当。这样可以在保证效率的同时进行有效的监督和审核,且复核留痕能保证操作的可追溯性。多人操作或多人复核可能会导致流程复杂和效率降低,而一人操作多人复核则可能资源浪费。所以A选项正确。查看全部

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1下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复2证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户3客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括()。Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户4客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。Ⅰ.实名信用资金台账;Ⅱ.信用证券账户;Ⅲ.信用资金账户;Ⅳ.客户信用交易担保资金账户。5下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制6在()情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金7从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户8证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.客户信用交易担保资金账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户9根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除()情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金10下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内