首页>软件教程>经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

来源：网络时间：2024-07-30 21:09:13

"经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。"这道题是不是很难呢，如果不知道答案，接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

正确答案：C

<上一篇：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》下一篇：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》 >

本文内容为用户投稿，该文观点仅代表作者本人，不代表本站立场，本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如若内容造成侵权/违法违规/事实不符，请将相关资料发送至[email protected]进行反馈与投诉，一经查实，立即处理！

相关攻略

1经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。2经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。3经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。4经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的 5单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。6上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.责令改正，给予警告 7未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。8擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。9财务顾问的法律责任包括（）。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，10根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

近期热点

1Duo是什么意思 iPhone Duo 2CAD怎么清除没有使用的对象 CAD清除未使用对象完整图文教程 3CAD修剪多余的线怎么操作 CAD快速修剪多条线完整图文教程 4CAD 图层组过滤器怎么用 CAD图层组过滤器完整图文教程 5CAD多线段转圆 cad多段线转圆完整操作教程 6CAD填充图案怎样显示对应的线型 CAD填充图案显示对应的线型教程 7CAD无边界图案填充创建无边界图案填充创建怎么弄 8CAD设置节点捕捉连线 CAD如何设置节点捕捉连线 9CAD图形如何创建 CAD新创建一个公制图形的方法 10CAD等分教程 CAD中对象的等分操作方法

最新攻略

1coreldraw怎么使用贝塞尔工具_coreldraw使用贝塞尔工具的方法 2美团开店宝怎么添加账号？_美团开店宝添加账号的方法 3纳米ai搜索怎么开启静音？_纳米ai搜索开启静音的方法 44399游戏盒怎么解绑QQ_4399游戏盒解绑QQ的方法 5小鹅通怎么打开帮助中心？_小鹅通打开帮助中心的方法 6番茄作家助手怎么提现？_番茄作家助手提现的方法 7番茄免费小说怎么切换声音？_番茄免费小说切换声音的方法 8企业微信如何转移微信群？_企业微信转移微信群教程攻略 9快手怎么拉黑对方？_快手拉黑对方的方法 10canva可画怎么创建团队？_canva可画创建团队的方法 11word2013怎么取消自动编号_word2013取消自动编号的方法 123dmark如何完成分数为2618的任务_3dmark完成分数为2618的任务的方法