证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:48

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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案:C

答案解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条规定,证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及该证券公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。从事证券交易时间不足半年,而非1年,因此选项③错误。正确答案是选项C。查看全部

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1证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括()。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人2从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户3客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。Ⅰ.实名信用资金台账;Ⅱ.信用证券账户;Ⅲ.信用资金账户;Ⅳ.客户信用交易担保资金账户。4对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有()。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好,无重大违约记录5客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括()。Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户6在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有()I持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保7下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制8证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户9证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户10证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当()。