证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:28

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证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。

A.股东大会

B.总经理

C.监事会

D.董事会

正确答案:D

答案解析:根据相关规定,董事会决定证券公司的合规负责人的聘任、解聘。董事会作为公司的决策机构,负责重要管理人员的任命等事宜。股东大会主要对公司重大事项进行决策;总经理负责公司的日常运营管理;监事会主要负责监督公司的运营和管理层,它们一般不直接决定合规负责人的聘任与解聘。所以正确答案是D。查看全部

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1决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。2下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构3合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。4按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。5按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。6按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。7证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。8按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。9按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是()。10按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。