证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:51

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证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

正确答案:D

答案解析:《证券法》明确规定,证券公司将自营业务与经纪业务混合操作是违法行为。对于这种严重违规行为,撤销相关业务许可是最严厉的处罚措施,能有效遏制此类违规行为,以维护证券市场的正常秩序和公平竞争。其他选项如警告、罚款、没收非法所得虽然也是处罚手段,但力度相对较弱,无法从根本上杜绝此类行为再次发生,所以答案选D。查看全部

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1证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是()。 2证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作 3证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。 4根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务 5证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 6证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。 7下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。 8同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。 9根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 10按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。