证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:20

"证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况

A.①②③

B.①③

C.②③

D.①②

正确答案:A

答案解析:本题考查证券公司信用风险监控、报告及预警机制的内容。根据《证券公司信用风险管理指引》第二十六条规定,证券公司应当建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式。证券公司应当根据业务实际需要,合理确定信用风险监控指标和预警线,使用有效的信用风险监测工具,对信用风险进行动态监控和报告。根据第三十四条规定,证券公司应当建立信用风险报告和预警机制,明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率,对可能出现的重大信用风险进行预警。综上所述,选项A正确。查看全部

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1下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票2信用类衍生品包含信用风险缓释合约,信用风险缓释凭证,信用联结票据和()。3传统风险管理控制的对象主要是财务风险和信用风险。4证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立()的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在()都符合规定标准。5保险机构应当建立欺诈风险管理报告制度,明确报告的内容、频率、路径。保险机构应及时报送欺诈风险信息和报告,包括:()6在信用风险的衡量中,预期损失()7保险机构应建立重大欺诈风险监测预警、报告、应急处置工作机制,明确不同层级的应急响应措施。8证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系9现代信用风险转移方法不包括()。10信用风险的构成要素分析以()为中心。