证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与()承担连带责任。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:04

"证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与()承担连带责任。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与()承担连带责任。

A.发行人的实际控制人

B.发行人的法定代表人

C.发行人

D.发行人的控股股东

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带责任。这是为了保护投资者的利益,确保他们在证券承销和销售过程中得到充分的保护。连带责任意味着证券公司和发行人对投资者的损失负有共同的赔偿责任。如果投资者因购买承销或销售的违规证券而遭受损失,他们可以向证券公司或发行人或者两者同时提出索赔要求。这项规定的目的是促使证券公司在承销证券时履行尽职调查的义务,确保证券的合法性和真实性。如果证券公司未尽到应有的注意义务,导致投资者受损,他们将承担相应的责任。同时,发行人作为证券的发行者,也应对其发行的证券负责。因此,选项C是正确答案。查看全部

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1以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。2根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()3证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以()的罚款4擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。5擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。6擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。7证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。8擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有()。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔9向()发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。10变相公开发行证券的行为特征不包括()。