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证券公司治理基本要求是（）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为

来源：网络时间：2024-07-30 23:11:06

"证券公司治理基本要求是（）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为"这道题是不是很难呢，如果不知道答案，接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

证券公司治理基本要求是（）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④

正确答案：B

答案解析：证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。查看全部

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1按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。2证券公司的组织架构划分为（）3证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。4证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线 5明确提出我国建立健全职业教育体系的法律是（）6证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除 7内部控制组织体系的第二道防线是（）。8证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）①制定风险管理制度，并适时调整②建立健全公司全面风险管理的经营管理架构③建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系④建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 9下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。10证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

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