证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:21

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证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司证券自营业务指引》,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制设立。故答案为D。查看全部

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1证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。 2证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。 3证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 4董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()。 5证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 6证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。 7证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。 8证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 9()属于证券自营业务主要的投资对象。 10下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行