证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,以下相关监管措施错误的是()

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:27

"证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,以下相关监管措施错误的是()"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,以下相关监管措施错误的是()

A.责令改正

B.给予警告

C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》第一百九十八条规定,证券公司违反本法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。故C选项错误。查看全部

本文内容为用户投稿,该文观点仅代表作者本人,不代表本站立场,本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。 如若内容造成侵权/违法违规/事实不符,请将相关资料发送至[email protected]进行反馈与投诉,一经查实,立即处理!
相关攻略
1信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中,错误的有()。2下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。3信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。4管理规约规定业主应当履行的义务有()。5财务顾问及财务顾问主办人出现(),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的6下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是()7根据《证券法》第八十八条规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示()。8根据《安全生产法》规定,生产经营单位的安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责的,()。9证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款10根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。