证券发行与承销业务的主要监管措施有()。①事中②自律③事后④事前

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:13

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证券发行与承销业务的主要监管措施有()。①事中②自律③事后④事前

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

正确答案:B

答案解析:证券发行与承销业务的主要监管措施包括:事前监管主要是对发行人资格进行审查,检查是否存在欺诈、操纵等违规行为;事中监管主要是对发行过程进行全程监控,确保发行人和承销商遵守相关规定;事后监管则是对发行结果进行审查,检查是否存在违规行为。结合选项,①③最后组成了“事中事后”,刚好与原文的主要监管措施相符,因此应该选B。查看全部

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1证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 2证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 3证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 4证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。Ⅰ.直接发行Ⅱ.包销Ⅲ.代销Ⅳ.公募发行 5证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有()Ⅰ、代销Ⅱ、全额包销Ⅲ、余额包销Ⅳ、自销 6责任会计的管理集中在事前、事中和事后三个方面,尤其是事中、事后管理,这些都需要相应的() 7下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是(). 8证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。 9密码管理部门和有关部门建立()相结合的商用密码事中事后监管制度,建立同意的商用密码监督管理信息平台,推进事中事后监管与社会信用体系相衔接,强化商用密码从业单位自律和社会监督。 10报告在事前、事中、事后皆可行文,其中只有建议报告要求事前行文,而请示只能事前行文。