关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是()。

来源:网络时间:2026-10-06 20:08:03

关于"关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是()。"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是()。

A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当在业务竞争、关联交易等方面采取有效措施,防止与其所控制的证券公司发生业务竞争或利益冲突,避免损害证券公司及其客户的合法权益。具体来说,控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争,B选项正确;控股占比5%以下的小股东也应当遵守相关规定,不得开展同业竞争,A选项错误;控股股东应当采取有效措施监控是否有其他关联方损害公司利益的行为,C选项错误;证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益,D选项错误。因此,正确答案是B。查看全部

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1下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()2公司的自然人控股股东、实际控制人为公司的关联自然人()3下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()。4证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经()批准。5下列关于公司股东股权外部转让的描述中,错误的是()。6下列关于for循环的说法中,描述正确的是()。7关于信息特征中的描述中,以下说法正确的是()。8出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人9按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益10按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益