首页>软件教程>出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

来源：网络时间：2026-11-06 20:08:00

"出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人"这道题的答案是什么呢，答案在下文中哦。

出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

正确答案：C

答案解析：《证券公司监督管理条例》规定，有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕情形的，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A选项最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录、B选项净资产超过一定数额、D选项股权结构清晰并不一定会阻碍成为股东、实际控制人。所以这道题选C。查看全部

<上一篇：出版行政管理的依据不包括（）。下一篇：出现于交配后雌性小鼠阴道的阴道栓的成分是（） >

本文内容为用户投稿，该文观点仅代表作者本人，不代表本站立场，本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如若内容造成侵权/违法违规/事实不符，请将相关资料发送至[email protected]进行反馈与投诉，一经查实，立即处理！

相关攻略

1证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。2下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。3《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。4《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。5下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）6按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（）％，或者或有负债达到净资产的（）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50 7证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本 8擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。9关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。10根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

近期热点

1永远的蔚蓝星球S1单人战役第1关怎么打？风暴祭坛通关攻略与阵容推荐 2永远的蔚蓝星球单人战役第20关通关攻略：振金矿谷阵容与打法详解 3永远的蔚蓝星球S1单人战役第15关通关攻略：山口要塞阵容推荐与打法详解 4永远的蔚蓝星球单人战役第23关怎么打藤蔓秘境通关阵容推荐 5永远的蔚蓝星球单人战役第17关怎么过？S1瓦坎雨林三星通关攻略 6永远的蔚蓝星球S1单人战役第21关黑沼湿地三星通关攻略 7永远的蔚蓝星球S1单人战役第18关怎么过？东境营地通关阵容与打法详解 8永远的蔚蓝星球单人战役第16关怎么过 S1第16关峡谷前哨通关图文攻略 9永远的蔚蓝星球S1单人战役第22关通关攻略：海风小径打法详解 10龙之谷：启程龙玉获取与养成全攻略：平民玩家快速提升战力指南

最新攻略

1失落城堡2噩梦女仆怎么打第四关Boss机制与打法技巧分享 2失落城堡2第二关最后的守卫怎么打？废村Boss打法详解 3失落城堡2第二关废村Boss怎么打？全Boss图文通关攻略 4失落城堡2第二关双BOSS怎么打？尤金与波比打法通关攻略 5失落城堡2变异的神甫怎么打？废村第二关Boss打法技巧攻略 6失落城堡2第三关Boss水晶吞噬者怎么打？三阶段打法详解与通关攻略 7失落城堡2第三关愤怒的雷精灵Boss打法攻略与通关技巧 8失落城堡2第三关结晶山怎么过？全Boss打法图文攻略 9失落城堡2第三关岩石巨兽怎么打？弱点破坏与输出循环打法详解 10失落城堡2疯狂的园丁怎么打？第一关Boss保姆级通关攻略 11失落城堡2第一关木灵守护者Boss图文打法攻略 12失落城堡2第一关通关攻略：黑森林三大Boss打法详解