证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于()风险管理机制。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:35

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证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于()风险管理机制。

A.事前审查

B.事中风险监测

C.事后评估审计

D.事后排查

正确答案:A

答案解析:本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。查看全部

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1证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系 2证券公司开展自营业务,要求()。Ⅰ.治理结构健全Ⅱ.内部管理有效Ⅲ.能够有效控制业务风险Ⅳ.员工超过100人 3证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 4证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见 5操作风险属于系统性风险,是不能完全规避的;市场风险属于非系统性风险,是可以有效规避的。 6根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是() 7按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 8按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 9按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 10根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外